Les sancions per no tenir un canal de denúncies poden arribar al milió d’euros
Dins de tres o sis mesos moltes empreses, en el millor dels casos, hauran de comptar amb una bústia que protegeixi els denunciants de corrupció sota pena de ser sancionades amb fins a un milió d’euros.
La clau essencial de la norma és assegurar que qualsevol treballador disposi d’un instrument que faciliti la revelació d’infraccions o irregularitats que puguin estar ocorrent en l’empresa o en el sector públic.
Tal com estableix la Directiva objecte de trasposició, aquesta norma s’aplicarà als denunciants que treballin en el sector privat o públic i que hagin obtingut informació sobre infraccions en un context laboral, incloent, com a mínim:
• Les persones que tinguin la condició de treballadors, inclosos els funcionaris.
• les persones que tinguin la condició de treballadors no assalariats.
• els accionistes i persones pertanyents a l’òrgan d’administració, direcció o supervisió d’una empresa, inclosos els membres no executius, així com els voluntaris i els treballadors en pràctiques que perceben o no una remuneració;
• qualsevol persona que treballi sota la supervisió i la direcció de contractistes, subcontractistes i proveïdors;
• els exempleats que revelin o informin sobre infraccions comeses durant el període de vigència del seu contracte i els denunciants la relació laboral dels quals encara no hagi començat, en els casos en què la informació sobre infraccions hagi estat obtinguda durant el procés de selecció o de negociació precontractual.
Què és el canal de denúncies?
És la via per la qual s’ha de canalitzar les denúncies d’incompliments normatius. Es tracta d’una eina per a la detecció precoç i confidencial de males pràctiques i prevenció de delictes.
És obligatori tenir un canal de denúncies?
Sí que ho és, per a les societats mercantils amb 50 o més treballadors i empreses del sector públic.
Igualment, i amb independència del nombre de treballadors, s’obliga a comptar amb un sistema intern d’informació a tots els partits polítics, sindicats, organitzacions empresarials, així com a les fundacions que dels mateixos depenguin (sempre que rebin fons públics per al seu finançament) i a totes les administracions locals amb independència del nombre d’habitants.
Quines Característiques ha de tenir el canal de denúncies?
Los canales de información deben ser confidenciales y estar protegidos, lo que supone un reto que también involucra a los delegados de protección de datos. Los sistemas deben ser sencillos y seguros y, además de cumplir con las exigencias legales, deben adaptarse a la realidad de cada empresa. Como mínimo debe:
• Comptar amb un sistema d’alerta i detecció d’irregularitats.
• Generar evidències per a l’exempció o atenuació de responsabilitat penal de la persona jurídica.
• Garantir la confidencialitat del denunciant.
• Permetre les denúncies verbals i escrites.
• Integrar els diferents canals de denúncia implementats.
• Independència en la recerca de les denúncies.
• Política contenint els principis generals en matèria de sistemes d’informació i defensa de l’informant, amb la deguda publicitat en l’empresa.
• Procediment de gestió de les informacions rebudes.
• Nomenar un responsable del sistema.
• Garanties de la protecció de l’informant.
Quines sancions comporta l’incompliment de la llei?
La llei contempla sancions de fins a un milió d’euros per a les empreses. Les multes podran anar:
• 30.001 fins a 300.000 euros si es tracta de persones físiques i
• 600.001 fins a 1.000.000 d’euros en cas d’empreses
També se sancionarà a les persones que presentin denúncies falses o a aquelles empreses o canals que revelin les denuncies documentació secreta.
- Són infraccions molt greus: qualsevol actuació que suposi una efectiva limitació de drets i garanties introduïda a través de contractes o acords individuals o col·lectius i, en general, qualsevol intent o acció efectiva d’obstaculitzar la presentació de comunicacions o impedir, frustrar o alentir el seu seguiment;
- l’adopció de represàlies;
- vulnerar les garanties de confidencialitat i anonimat;
- vulnerar el deure de mantenir secret sobre la informació;
- cometre una infracció greu quan l’autor hagués estat sancionat mitjançant resolució ferma per dues infraccions greus o molt greus en els dos anys anteriors a la comissió de la infracció;
- comunicar o revelar públicament informació sabent la seva falsedat; i l’incompliment de l’obligació de disposar d’un Sistema intern d’informació.
- Són infraccions greus: les conductes de limitació de drets i garanties abans assenyalats o els intents d’obstaculitzar la presentació d’informacions o alentir el seu seguiment, quan no tinguessin la condició de molt greus;
- vulnerar les garanties de confidencialitat i anonimat, o el deure de secret, quan no es considerés infracció molt greu;
- incompliment de l’adopció de mesures per a garantir la confidencialitat i secret de les informacions;
i la comissió d’una infracció lleu quan l’autor hagués estat sancionat per dues infraccions lleus, greus o molt greus en els dos anys anteriors a la comissió de la infracció, comptats des de la fermesa de les sancions.
- Com a infraccions lleus es cataloguen: la remissió d’informació de manera incompleta, de manera deliberada per part del responsable del Sistema a l’Autoritat, o fora del termini concedit per a això
- l’incompliment de l’obligació de col·laboració amb la recerca d’informacions;
- i qualsevol incompliment de les obligacions previstes en la norma que no estigui tipificat com a infracció molt greu o greu.
Qualsevol dubte que els sorgeixen respecte a aquest tema no dubtin a dirigir-se a nosaltres, telefònicament a Isabel Torre Carazo o a la seva e mail itc@btsasociados.com, estarem encantats a atendre’ls.